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證券業(yè)從業(yè)人員管理有哪些基本制度

高頓網(wǎng)校2015-03-20 14:38flora

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　　現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么？

　　2002年12月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定，2010年11月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
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