為保護投資者合法權益，促進融資類業(yè)務規(guī)范發(fā)展，按照2014年工作部署，我會組織系統(tǒng)力量于2014年12月15日至28日期間，對45家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期2周的現(xiàn)場檢查。
　　從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體運行平穩(wěn)，風險相對可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時處分客戶擔保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。
　　為嚴法紀，強監(jiān)管，進一步規(guī)范證券公司融資融券等業(yè)務的開展，我會依法對相關公司進行處理，并責成公司內(nèi)部追責。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正，廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。安信證券存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題，中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數(shù)量較多，對這2家公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，對這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。
　　此外，對檢查發(fā)現(xiàn)的違反證券業(yè)協(xié)會、證券交易所有關自律規(guī)則問題，我會將移交自律組織核實處理。對檢查發(fā)現(xiàn)的其他不規(guī)范問題，我會將督促相關證券公司進行整改，并在行業(yè)內(nèi)通報。
　　新聞發(fā)言人鄧舸強調(diào)，融資融券業(yè)務是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務，風險較高。證券公司應當嚴格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴守監(jiān)管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產(chǎn)低于50萬元的客戶融資融券。
　　下一步，我會將持續(xù)加強融資融券等融資類業(yè)務的監(jiān)管，適時再次啟動對融資類業(yè)務的現(xiàn)場檢查，進一步落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，突出事中監(jiān)管和事后追責，加大現(xiàn)場檢查和處罰力度，促進證券公司各項業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。
　　文章來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)