為保護投資者合法權益,促進融資類業(yè)務規(guī)范發(fā)展,按照2014年工作部署,我會組織系統(tǒng)力量于2014年12月15日至28日期間,對45家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期2周的現場檢查。
  從檢查結果看,目前,證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體運行平穩(wěn),風險相對可控,未發(fā)現重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現,部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時處分客戶擔保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外,個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規(guī)等問題。
  為嚴法紀,強監(jiān)管,進一步規(guī)范證券公司融資融券等業(yè)務的開展,我會依法對相關公司進行處理,并責成公司內部追責。其中,中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數量較多,對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,并且受過處理仍未改正,廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,且涉及客戶數量較多,對這2家公司采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。安信證券存在違規(guī)為客戶與客戶之間融資活動提供便利的問題,中投證券向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多,對這2家公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,對這5家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。
  此外,對檢查發(fā)現的違反證券業(yè)協(xié)會、證券交易所有關自律規(guī)則問題,我會將移交自律組織核實處理。對檢查發(fā)現的其他不規(guī)范問題,我會將督促相關證券公司進行整改,并在行業(yè)內通報。
  新聞發(fā)言人鄧舸強調,融資融券業(yè)務是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務,風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監(jiān)管規(guī)定,依法合規(guī)經營,嚴守監(jiān)管底線,進一步強化投資者適當性管理,加強投資者權益保護,不得向證券資產低于50萬元的客戶融資融券。
  下一步,我會將持續(xù)加強融資融券等融資類業(yè)務的監(jiān)管,適時再次啟動對融資類業(yè)務的現場檢查,進一步落實監(jiān)管轉型要求,突出事中監(jiān)管和事后追責,加大現場檢查和處罰力度,促進證券公司各項業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。
  文章來源:中國證監(jiān)會網