以下是關(guān)于證券從業(yè)人員證券從業(yè)人員管理常見問題的解答,相關(guān)人員可以進(jìn)行查看!
 
  一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?
  2002年12月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系,規(guī)定自2003年2月1日起,中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書,并賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》,自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
  2009年3月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定,2009年4月,協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。
  2010年10月19日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定,2010年11月,協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》,對(duì)兩類人員的注冊(cè)管理做出明確規(guī)定。
  目前,《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
 
  二、從業(yè)資格如何取得?
  通過協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試,即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
  自2003年起,證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫,通過網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績(jī)查詢。考生可通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢本人考試成績(jī)和打印成績(jī)合格證??荚嚦煽?jī)長(zhǎng)期有效。
 
  三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?
  申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是:
 ?。ㄒ唬┯蓹C(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);
 ?。ǘ┥暾?qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表,連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
 ?。ㄈC(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn),書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
 ?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
 ?。ㄎ澹?duì)于符合條件的申請(qǐng),協(xié)會(huì)予以通過,生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
 
  四、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?
  申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┮讶〉米C券從業(yè)資格;
 ?。ǘ┍蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
 ?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?;
  (四)最近三年未受過刑事處罰;
 ?。ㄎ澹┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;
 ?。┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;
 ?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 
  五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件?
  申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┩ㄟ^了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;
 ?。ǘ┍蛔C券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;
 ?。ㄈ┚哂兄腥A人民共和國(guó)國(guó)籍;
 ?。ㄋ模┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?/div>
 ?。ㄎ澹┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
 ?。┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
 ?。ㄆ撸┪词苓^刑事處罰;
 ?。ò耍┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;
 ?。ň牛┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;
 ?。ㄊ┓伞⑿姓ㄒ?guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 
  六、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)需要什么條件?
  申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
 ?。ㄒ唬┩ㄟ^以下四組考試中任意一組:
  1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
  2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
  3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目;
  4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
 ?。ǘ┍蛔C券公司聘用;
 ?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?;
 ?。ㄋ模┳罱晡词苓^刑事處罰;
 ?。ㄎ澹┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;
 ?。┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;
 ?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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