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證券行業(yè)合規(guī)工作

2020-07-17 證券從業(yè) 634人瀏覽
老師回答
證券行業(yè)合規(guī)工作主要是在營業(yè)部的業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)和安全等方面，檢查其合規(guī)性、安全性，做到有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)事件發(fā)生。合格的合規(guī)專員是可以指導(dǎo)對應(yīng)的業(yè)務(wù)部門在合規(guī)守法的前提下高效展業(yè)，幫助業(yè)務(wù)人員規(guī)避展業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)專員職位要求
1.熟悉銀行、銀監(jiān)會(huì)和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。
2.了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。
3.有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。
4.誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。
合規(guī)專員崗位職責(zé)
1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。
2.負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。
3.負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。
4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。
5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報(bào)告，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
6.為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
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  • 證券是什么行業(yè)

    證券是什么行業(yè)

    證券業(yè)。證券業(yè)是為證券投資活動(dòng)服務(wù)的專門行業(yè)。各國定義的證券業(yè)范圍略有不同。按照美國的“產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)”，證券業(yè)由證券經(jīng)紀(jì)公司、證券交易所

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    2022-08-30 17:13 182人看過
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    證券業(yè)。證券業(yè)是為證券投資活動(dòng)服務(wù)的專門行業(yè)。各國定義的證券業(yè)范圍略有不同。按照美國的“產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)”，證券業(yè)由證券經(jīng)紀(jì)公司、證券交易所和有關(guān)的商品經(jīng)紀(jì)集團(tuán)組成。證券業(yè)在世界各國都是一個(gè)小的產(chǎn)業(yè)部門，但其聯(lián)系面卻極廣。

    2022-09-05 11:09 3264人看過
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    2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試分為統(tǒng)一考試、專場考試和云考試，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格（統(tǒng)一）考試擬舉辦2次，證券業(yè)從業(yè)人員資格(專場)考試擬舉辦2次，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦2次。一般從業(yè)資格考試單科時(shí)長為120分鐘，專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試科目單科時(shí)長180分鐘。

    2022-08-30 17:08 4484人看過
  • 證券從業(yè)資格證報(bào)考條件

    證券從業(yè)資格證報(bào)考條件

    一般從業(yè)資格考試報(bào)名條件如下：1、年滿18周歲;2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;3、具有完全民事行為能力。根據(jù)證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件，在校大學(xué)生可以報(bào)考證券從業(yè)資格考試，學(xué)歷方面具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度的考生可以報(bào)考證券從業(yè)資格考試。

    2022-08-16 15:08 3876人看過
  • 證券實(shí)務(wù)是干什么的

    證券實(shí)務(wù)是干什么的

    證券實(shí)務(wù)作為中國普通高等學(xué)校?？茖I(yè),主要研究銀行、信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)、證券等方面的知識(shí),如金融市場基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析、保險(xiǎn)基礎(chǔ)與保險(xiǎn)、現(xiàn)貨期貨交易等,學(xué)生要通曉證券、期貨、風(fēng)險(xiǎn)投資等公司的投資業(yè)務(wù),能夠用金融產(chǎn)品、金融工具進(jìn)行投資組合。例如證券市場研究投資策略分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、股票投資操作以及投資建議等。

    2022-08-16 15:08 3346人看過
  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券機(jī)構(gòu)的云考試是由協(xié)會(huì)牽頭，證券公司內(nèi)部組織報(bào)名，安排考點(diǎn)，通常在本機(jī)構(gòu)總部或營業(yè)部內(nèi)完成考試。（云）考試面向的是證券公司的集體報(bào)考。即在證券公司工作的朋友，相較社會(huì)考生，考試機(jī)會(huì)更多。

    2022-08-12 09:08 4311人看過
  • 證券登記結(jié)算公司主要職能有哪些

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    證券登記結(jié)算公司主要職能：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和服務(wù)。

    2022-07-15 10:07 4058人看過

李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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  • 重磅！7月證券考試來襲！做好這件事情，考試就穩(wěn)了！
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  • 奔走相告！中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃已更新！
    證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價(jià)類考試，近些年，由于受新冠疫情影響,證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(下稱考試)出現(xiàn)取消、延期等情況,給考生造成了一些困擾,在疫情常態(tài)化下,為了支持證券行業(yè)選用具有專業(yè)能力的人才,緩解就業(yè)和人才引進(jìn)需要,保障證券業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量。2022年,計(jì)劃在安排統(tǒng)一考試的同時(shí),組織證券行業(yè)從業(yè)人員專場考試。請考生提前做好規(guī)劃,關(guān)注考試動(dòng)態(tài)，有任何問題，及時(shí)咨詢小編！
  • 2022年財(cái)會(huì)、金融黨必考的十大高含金量證書有哪些？
    2021年馬上就要收尾了，今年的考證目標(biāo)完成了嗎？今天要給大家介紹下2022年財(cái)會(huì)、金融黨必考的十大高含金量證書之一：證券從業(yè)資格證，打算報(bào)考2022年證券從業(yè)資格證的考生趕緊收藏！
  • 掌握這些小技巧助你順利通關(guān)證券從業(yè)考試！
    咱們有一部分在職小伙伴因?yàn)槠綍r(shí)工作比較忙，因此可以利用的備考時(shí)間真的比較有限；也有一部分在校生小伙伴因?yàn)槠綍r(shí)要忙著上課，因此可以復(fù)習(xí)的時(shí)間也是比較有限的，那么如何在這有限的時(shí)間做到事半功倍的復(fù)習(xí)效果呢？今天小編就給大家出出主意，總結(jié)了幾點(diǎn)備考小竅門，希望能給大家一些幫助跟參考哦！
  • 還在為如何通過證券從業(yè)考試發(fā)愁嗎？備考方法了解下吧~
    證券從業(yè)考試今年就只剩下最后一次考試了，對于咱們首次參加證券從業(yè)考試的小伙伴們可能對證券從業(yè)考試本身并不是很了解，今天小編就給大家詳細(xì)介紹下證券從業(yè)考試的情況哦，預(yù)祝小伙伴們都能順利通過證券從業(yè)考試哦。咱們在備考的時(shí)候一定要先分析好自己的實(shí)際情況。包括自己的基礎(chǔ)，以及有沒有相關(guān)金融經(jīng)驗(yàn)，每天可以利用的備考時(shí)間有多少等等?？傊绻敫焱ㄟ^考試，找到適合自己的學(xué)習(xí)方法很重要?；A(chǔ)本身就好，自學(xué)更能自由把握進(jìn)度。基礎(chǔ)不好的話選擇報(bào)班也是不錯(cuò)的選擇哦。