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自律性組織主要包括哪些

2022-07-01 證券從業(yè) 761人瀏覽
老師回答
自律性組織主要包括證券交易所以及證券業(yè)協(xié)會(huì),自律性組織一般指行業(yè)為協(xié)調(diào)內(nèi)部相關(guān)成員關(guān)系而成立的自我約束的“公約性”組織。
自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。
證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有:提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性,確保市場(chǎng)的公開、公平和公正。
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律,維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。
資料擴(kuò)展:
一般指行業(yè)為協(xié)調(diào)內(nèi)部相關(guān)成員關(guān)系而成立的自我約束的“公約性”組織。以證券業(yè)為例:根據(jù)《1934證券交易法案》被合法批準(zhǔn)的證券交易所、合法注冊(cè)的證券協(xié)會(huì)、合法注冊(cè)的結(jié)算機(jī)構(gòu),其職能是對(duì)其會(huì)員的行為和活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,并受有關(guān)政府部門的進(jìn)一步監(jiān)管。
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    2022-07-15 10:07 4947人看過

李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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