跨越信息隔離墻管理的基本要求

跨越信息隔離墻管理的基本要求：證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。
跨越信息隔離墻的基本要求是什么？如何管理？
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 （一）基本要求
證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。
（二）跨墻管理
證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范?！蹲C券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對(duì)跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定。
1.跨墻申請(qǐng)和審批
證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。
2.跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理
跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。
證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
3.回墻
跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。
（三）墻上人員的管理
因履行管理職責(zé)需要知悉內(nèi)幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應(yīng)建立相應(yīng)的墻上人員管理制度，明確墻上人員的范圍及其行為規(guī)范，防止墻上人員泄露或不當(dāng)使用內(nèi)幕信息。 以上就是【跨越信息隔離墻管理的基本要求】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！