證券投資咨詢的定義

證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性管理、投資組合設(shè)計(jì)、估價(jià)等多種咨詢服務(wù)。2021年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》提出，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢。
資格核準(zhǔn)
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格核準(zhǔn)有以下六項(xiàng)： 一、行政許可事項(xiàng)
證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的初步審核
二、審核依據(jù)
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào)) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)[1998]14號(hào)) 《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號(hào)) 《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā) [2004]62號(hào)) 《關(guān)于派出機(jī)構(gòu)有關(guān)證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)審核工作指引》(機(jī)構(gòu)部部函[2004]273號(hào))
三、條件
中華人民共和國(guó)法人； 公司注冊(cè)資本金100萬(wàn)以上； 無(wú)外資方股東股權(quán)； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書(shū)的從業(yè)人員或取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件的函，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書(shū)或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件； 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； 有公司章程； 有健全的內(nèi)部管理制度； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
四、程序
申請(qǐng)者向我局提出申請(qǐng)，我局負(fù)責(zé)對(duì)材料的初步審核，決定是否受理。審核完成后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料及《行政許可工作單》報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。
五、申請(qǐng)材料及要求
申請(qǐng)者應(yīng)提交以下材料：
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告； 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表； 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)； 公司章程； 內(nèi)部管理制度； 公司開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書(shū)； 業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)； 由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告； 由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明； 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報(bào)告； 公開(kāi)發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告； 近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告； 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說(shuō)明； 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。 　申報(bào)材料報(bào)送要求：
申報(bào)材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報(bào)單位公章。 會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告須附上會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。 五篇研究報(bào)告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報(bào)刊上公開(kāi)發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報(bào)告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報(bào)告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報(bào)告作為補(bǔ)充材料。 以上就是【證券投資咨詢的定義】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！