證券監(jiān)管機構(gòu)是什么

證券監(jiān)管機構(gòu)是國家行政管理機構(gòu)，是由國家或政府組建的對證券市場實施監(jiān)督管理的主管機構(gòu)。證券監(jiān)管機構(gòu)是指依法設(shè)置的對證券發(fā)行與交易實施監(jiān)督管理的機構(gòu)。如中國證券監(jiān)督管理委員會。 證券監(jiān)管機構(gòu)
證券監(jiān)管機構(gòu)是國家行政管理機構(gòu)，是由國家或政府組建的對證券市場實施監(jiān)督管理的主管機構(gòu)。證券監(jiān)管機構(gòu)是指依法設(shè)置的對證券發(fā)行與交易實施監(jiān)督管理的機構(gòu)。如中國證券監(jiān)督管理委員會。1998年國務(wù)院機構(gòu)改革之前，我國證券市場的政府主管機構(gòu)既有證券專管機構(gòu)又有證券監(jiān)管機構(gòu)。如國務(wù)院證券委就是證券專管機構(gòu)，證券兼管機構(gòu)則有國家計委、體改委、中國人民銀行和財政部等國家機構(gòu)。
執(zhí)法措施
為了保證證券監(jiān)管機構(gòu)順利履行其法定職責證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取以下執(zhí)法措施：《證券法》第168條特別規(guī)定
1.進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。鑒于該條款沒有使用“違法行為地”概念，而采“違法行為發(fā)生地”術(shù)語，故在嚴格意義上，本條款僅指違法行為發(fā)生地或發(fā)生場所，如從事違規(guī)交易的證券公司的營業(yè)場所，不應(yīng)包括違法行為之結(jié)果地。
2.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)耷有關(guān)的事項作出說明。證券監(jiān)管機構(gòu)在詢問和調(diào)查過程中，當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人應(yīng)當予以協(xié)助。
3.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存。值得注意的是，證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料等文件不僅是關(guān)于某種事實的證明文件，而且是財產(chǎn)權(quán)利的載體，證券監(jiān)管機構(gòu)僅得在可能發(fā)生文件轉(zhuǎn)移或隱匿情況下予以封存，但不影響資料和文件的所有權(quán)歸屬。
4.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。此屬關(guān)于“查詢權(quán)”和“凍結(jié)建議權(quán)”的規(guī)定。本條款關(guān)于凍結(jié)建議權(quán)的規(guī)定最為重要。按照規(guī)定，(1)證券監(jiān)管機構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán)，而無權(quán)對違法資金、證券進行直接凍結(jié)，即證券監(jiān)管機構(gòu)不享有采取強制措施的權(quán)力；(2)凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象”為前提，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象，應(yīng)依具體環(huán)境而定；(3)鑒于證券市場流動性強，證券投資風險大，受請求之司法機關(guān)對證券監(jiān)管機構(gòu)的合理申請只需進行形式審查，但無權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施。 以上就是【證券監(jiān)管機構(gòu)是什么】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！