自律性組織是什么

一般指行業(yè)為協(xié)調(diào)內(nèi)部相關(guān)成員關(guān)系而成立的自我約束的“公約性”組織。以證券業(yè)為例： 根據(jù)《1934證券交易法案》被合法批準(zhǔn)的證券交易所、合法注冊(cè)的證券協(xié)會(huì)、合法注冊(cè)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，其職能是對(duì)其會(huì)員的行為和活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并受有關(guān)政府部門的進(jìn)一步監(jiān)管。 自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。
 (一)證券交易所
根據(jù)(中華人民共和國證券法》(下文簡(jiǎn)稱《證券法》)的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施；制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開、公平和公正。
(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。
參考《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》2010版本16頁中內(nèi)容。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。 以上就是【自律性組織是什么】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！