非公開發(fā)行股票的法定障礙是什么

本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除；現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；最近1年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。 保留意見、否定意見或者無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
非公開發(fā)行股票
非公開發(fā)行股票是指股份有限公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
非公開發(fā)行股票不能在社會(huì)上的證券交易機(jī)構(gòu)上市買賣，只能在公司內(nèi)部有限度地轉(zhuǎn)讓，價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)小，適合于公眾的心理現(xiàn)狀。如果不是這樣，而是一下子在社會(huì)上推出大量的公開上市股票，那么，股民們?cè)谛睦頊?zhǔn)備不足、認(rèn)識(shí)不高的情形下，很容易出現(xiàn)反常行為，從而影響社會(huì)的穩(wěn)定。
作用
一、提高公眾的股票投資意識(shí)。就全國(guó)而言，人們的金融意識(shí)、投資意識(shí)還不高，對(duì)股票這種既不還本、收益又無一定，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券認(rèn)識(shí)不足，有的甚至將股票與債券混為一談。實(shí)行非公開發(fā)行股票的做法，投資者對(duì)投資效果看得見，摸得到，有利于擴(kuò)大股票和股票市場(chǎng)知識(shí)的宣傳和普及，培養(yǎng)公眾的投資意識(shí)，為股票市場(chǎng)的發(fā)展奠定有益的基礎(chǔ)。
二、充實(shí)企業(yè)自有資本金。企業(yè)自有資本金過少，技術(shù)改造難以實(shí)現(xiàn)，設(shè)備老化、工藝落后的現(xiàn)象遲遲不能改變，大大限制了企業(yè)自我發(fā)展。發(fā)行股票則可以迅速集聚大量資金，既能充實(shí)企業(yè)自有資本金，又能節(jié)省財(cái)政資金。在大規(guī)模公開發(fā)行股票尚有一定難度情況下，有計(jì)劃發(fā)展非公開發(fā)行股票無疑是一個(gè)有利的選擇。
三、增加職工的主人翁責(zé)任感。內(nèi)部職工參股幾乎適合于各種公司，而職工參股后，其所獲紅利與公司效益掛鉤，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益同享，并能通過股東代表參與公司管理，可以使職工更加關(guān)心公司的生產(chǎn)和發(fā)展，與公司同呼吸共命運(yùn)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率;也使公司的管理多了一種經(jīng)濟(jì)手段，有助于提高公司的凝聚力，調(diào)動(dòng)職工積極性。
四、有利于社會(huì)穩(wěn)定。 以上就是【非公開發(fā)行股票的法定障礙是什么】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！