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cfa七大準則要注意什么

2019-07-08 CFA 1495人瀏覽
老師回答
　　cfa七大行為準需注意的有：專業(yè)性、尊重資本市場的誠信、對客戶的信任、對于雇主的義務、投資分析、建議和行為、利益沖突、CFA會員或候選人的責任。
　　cfa七大行為準則每個級別都要考，但是級別不同，側重點也不相同,一級主要考察的是對每條準則框架性的把握；二級，考察就涉及對于具體案例的分析；三級，依舊考察的是案例分析，但是難度大大增加了，考察準則的細節(jié)點也多了，備考中，七大行為準則，二十二條細則，要注意以下要點：
　　專業(yè)性：要注意與本職工作相關的法律法規(guī)；貴重禮物、好處費等不得收；不良業(yè)績不得隱瞞；不得剽竊他人材料；不得歪曲服務范圍，教育背景和資本以及歷史業(yè)績。
　　尊重資本市場的誠信：在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。
　　對客戶的信任：要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當要求中要提醒，嚴重時可以終止投顧關系；另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。
　　對于雇主的義務：在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。
　　投資分析、建議和行為：注重于客戶的溝通，保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
　　利益沖突：在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶>雇主>自己，而且推薦費的披露，時間要在與客戶簽訂協(xié)議之前，披露也要全面，包括形式與內(nèi)容。
　　CFA會員或候選人的責任：明確責任，考試不得作弊、不得泄露考試信息、在適用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。
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馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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