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cfa違規(guī)行為調(diào)查過程是什么樣的

2021-03-18 CFA 790人瀏覽
老師回答
　　監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為通常在考試后通知你被report，有時監(jiān)考未通知考生，在考試結(jié)束兩三周后考生收到PCP的調(diào)查信，包括整份規(guī)則說明，監(jiān)考的筆錄，考生針對監(jiān)考的筆錄做回應，期限一個月，通常1-2個星期后會收到PCP的Email，你的賬戶被凍結(jié)，協(xié)會調(diào)查，告知結(jié)果。
　　首先你會在考試結(jié)束兩到三個星期后收到PCP的調(diào)查信，里面包括整份規(guī)則說明，當然最重要的就是監(jiān)考的筆錄，其中詳細記錄的考試當天發(fā)生的一切，細化到秒數(shù)活著言語肢體行為。之后你要針對監(jiān)考的筆錄做回應，期限是一個月，即在規(guī)定時間內(nèi)做出調(diào)查回應，很多人由于地址不詳，或者郵寄偏遠地區(qū)而耽誤了收信，這是非常糟糕的，因為違規(guī)規(guī)則中其中一條規(guī)則是Failure to Coorperate, 如果你沒有及時回應調(diào)查，無疑會被當作這一違規(guī)處理，其結(jié)果可想而知。
　　在回應了PCP的調(diào)查信之后，通常1-2個星期后會收到PCP的Email，通知你回信收到并凍結(jié)你的賬戶直到調(diào)查結(jié)果出來。過多的追問應該都沒有意義了，PCP每年要處理的違規(guī)案例數(shù)量龐大，他們沒有時間也沒有精力去一一查看各個案例的進度情況，所以在這期間你唯一能做的就是等待。
　　當然有少數(shù)人最終逃過一劫，經(jīng)歷了漫長的等待后收到了PCP的來信，內(nèi)容一般是通知你調(diào)查不會再進行下去，但是會保留以后調(diào)查的權(quán)利。如果看到這樣的字樣，你可以松一口氣了，你的賬戶即將解凍，當此成績也可拿回，不過還是請記住，你曾經(jīng)涉及調(diào)查的烙印永遠也揮之不去了。
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馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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