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cfa違規(guī)行為調(diào)查過(guò)程是什么樣的

2021-03-18 CFA 790人瀏覽
老師回答
　　監(jiān)考人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為通常在考試后通知你被report，有時(shí)監(jiān)考未通知考生，在考試結(jié)束兩三周后考生收到PCP的調(diào)查信，包括整份規(guī)則說(shuō)明，監(jiān)考的筆錄，考生針對(duì)監(jiān)考的筆錄做回應(yīng)，期限一個(gè)月，通常1-2個(gè)星期后會(huì)收到PCP的Email，你的賬戶被凍結(jié)，協(xié)會(huì)調(diào)查，告知結(jié)果。
　　首先你會(huì)在考試結(jié)束兩到三個(gè)星期后收到PCP的調(diào)查信，里面包括整份規(guī)則說(shuō)明，當(dāng)然最重要的就是監(jiān)考的筆錄，其中詳細(xì)記錄的考試當(dāng)天發(fā)生的一切，細(xì)化到秒數(shù)活著言語(yǔ)肢體行為。之后你要針對(duì)監(jiān)考的筆錄做回應(yīng)，期限是一個(gè)月，即在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出調(diào)查回應(yīng)，很多人由于地址不詳，或者郵寄偏遠(yuǎn)地區(qū)而耽誤了收信，這是非常糟糕的，因?yàn)檫`規(guī)規(guī)則中其中一條規(guī)則是Failure to Coorperate, 如果你沒(méi)有及時(shí)回應(yīng)調(diào)查，無(wú)疑會(huì)被當(dāng)作這一違規(guī)處理，其結(jié)果可想而知。
　　在回應(yīng)了PCP的調(diào)查信之后，通常1-2個(gè)星期后會(huì)收到PCP的Email，通知你回信收到并凍結(jié)你的賬戶直到調(diào)查結(jié)果出來(lái)。過(guò)多的追問(wèn)應(yīng)該都沒(méi)有意義了，PCP每年要處理的違規(guī)案例數(shù)量龐大，他們沒(méi)有時(shí)間也沒(méi)有精力去一一查看各個(gè)案例的進(jìn)度情況，所以在這期間你唯一能做的就是等待。
　　當(dāng)然有少數(shù)人最終逃過(guò)一劫，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的等待后收到了PCP的來(lái)信，內(nèi)容一般是通知你調(diào)查不會(huì)再進(jìn)行下去，但是會(huì)保留以后調(diào)查的權(quán)利。如果看到這樣的字樣，你可以松一口氣了，你的賬戶即將解凍，當(dāng)此成績(jī)也可拿回，不過(guò)還是請(qǐng)記住，你曾經(jīng)涉及調(diào)查的烙印永遠(yuǎn)也揮之不去了。
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    2022-11-04 09:11 3354人看過(guò)
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    2022-11-04 09:11 4615人看過(guò)
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    2022-11-04 09:11 4477人看過(guò)

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長(zhǎng)、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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