第五條
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;
(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條
本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：
(一)凈資本不低于12億元;
(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;
(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;
(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第七條
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：
(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;
(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;
(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明;
(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;
(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;
(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
第八條
中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第九條
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第十條
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;
(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;
(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;
(四)客戶投訴的接待處理方式;
(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;
(六)違約責(zé)任;
(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
第十一條
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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