1.個(gè)人投資者在申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會(huì)員對(duì)投資者的基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。
2.期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理制度，向客戶全面介紹期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的適當(dāng)性進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)客戶實(shí)施交易權(quán)限分級(jí)管理。
3.個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)滿足資金、交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、誠(chéng)信狀況等條件。
(1)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管的證券市值與資金可用余額，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元;
(2)在期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶6個(gè)月以上，并具備金融期貨交易經(jīng)歷;
(3)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試;
(4)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;
(5)具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;
(6)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;
(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
4.風(fēng)險(xiǎn)管理子公司選擇高凈值自然人客戶(可投資資產(chǎn)高于100萬(wàn))。
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