2015《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)精講:期貨交易所法律責(zé)任
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來源:高頓網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間:2015-10-28 13:17 責(zé)編:admin
【考點(diǎn)七】期貨交易所法律責(zé)任
期貨交易所有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六
十九條處罰:
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本;
(二)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所;
(三)違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定;
(四)不按照規(guī)定對會(huì)員進(jìn)行檢查;
(五)未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度;
(六)交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。
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