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期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員的主要職能及業(yè)務(wù)范圍
1、主要職能
(1)運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。
(2)為投資者的決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)。傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)理性投資。
(3)為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。
(4)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì);合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。
2、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容
(1)面向公眾和非特定對(duì)象開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(2)為簽訂投資咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
(3)為所屬期貨中介結(jié)構(gòu)內(nèi)部客戶(hù)和部門(mén)提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
3、國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)及其種類(lèi)
(1)風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)
(2)研究分析
(3)交易咨詢(xún)
國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員在期貨行業(yè)中的作用
1、提高市場(chǎng)有效性
2、倡導(dǎo)投資專(zhuān)業(yè)化
3、促進(jìn)投資者教育
4、推動(dòng)金融創(chuàng)新
5、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)
主要的國(guó)際分析師組織
1、國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)ACIIA
各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及其綱領(lǐng)
1、投資分析師的基本要求
《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》總體提出三大基本要求
(1)誠(chéng)實(shí)、正直、公平
(2)以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為。
(3)努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適用的法律法規(guī)等。
2、投資分析師道德規(guī)范三大原則
(1)公平對(duì)待已有客戶(hù)和潛在客戶(hù)原則
(2)獨(dú)立性和客觀性的原則
(3)信托責(zé)任原則
3、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則
(1)投資及建議的適宜性
(2)分析和表述的合理性
(3)信息披露的全面性
(4)對(duì)客戶(hù)機(jī)密、資金和頭寸的保密性
4、投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
(1)禁止不正確表述
(2)利益沖突的披露
(3)交易的優(yōu)先權(quán)
(4)擅自交易
(5)禁止利用非公開(kāi)信息
(6)禁止剽竊
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