關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的通知
　　
　　【考點一】總則
　　
　　期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。
　　
　　【考點二】資格的取得與終止
　　
　　期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。
        期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：
　　
　　(一)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格;
　　
　　(二)具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等;
　　
　　(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷;
　　
　　(四)具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員;
　　
　　(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形;
　　
　　(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
　　
　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形;
　　
　　(八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更.高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
　　
　　(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
　　
　　(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當由成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;
　　
　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。
　　
　　【考點三】業(yè)務規(guī)則
　　
　　取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結算會員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。
        結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：
　　
　　(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;
　　
　　(二)保證金標準;
　　
　　(三)非結算會員結算準備金最低余額;
　　
　　(四)風險管理措施、條件及程序;
　　
　　(五)結算流程;
　　
　　(六)通知事項、方式及時限;
　　
　　(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;
　　
　　(八)協(xié)議變更和解除;
　　
　　(九)違約責任;
　　
　　(十)爭議處理方式;
　　
　　(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員
的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。
　　
　　【考點四】監(jiān)督管理
　　
　　期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全面結算會員期貨公司與非結算會員簽交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
關注公眾號
快掃碼關注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊56