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期貨從業(yè)考試教材增添“場外”內(nèi)容

高頓網(wǎng)校2015-06-15 09:05flora

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　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”）卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦人(代表)) ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年下半年香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　第二次考試（卷一、二、六、十六）：2015年7月11日

　　第三次考試（卷一、二、六、十六）：2015年10月17日

第二次考試考試時(shí)間	考試場次科目
14：00—15：30	卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
16：00—17：00	卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　?。ㄒ唬﹫?bào)名時(shí)間：

　　第二次考試報(bào)名時(shí)間為6月1日—6月25日；

　　報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元；

　　卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元；

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　4.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請香港證監(jiān)會(huì)的牌照（即證券交易/就證券提供意見的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*）。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

　　五、背景資料

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
*9類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評級服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券交易?？瓶荚?	證券交易(*9類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資分析?？瓶荚?	就證券提供意見(第四類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(第六類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨專科考試)	期貨合約交易(第二類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?	就期貨合約提供意見(第五類受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資基金專科考試)	提供資產(chǎn)管理(第九類受規(guī)管活動(dòng))

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易；就證券提供意見；	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理；	卷一+卷六
代表	證券交易；就證券提供意見；	卷一
代表	期貨合約交易；就期貨合約提供意見；	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見；	卷一
代表	資產(chǎn)管理；	卷一

　　資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　報(bào)名咨詢： 010-66290999

　　技術(shù)支持： 021-61651128

　　Email: kaoshi@sac.net.cn；

　　六、考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　·《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　·由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引