期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
　　【考點一】總則
　　高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格。
　　【考點二】任職資格條件
　　申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以
　　上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；
　　(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
　　申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以
　　上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；
　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；
　　(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
　　申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年
　　以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
　　申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格；
　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
　　申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格；
　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
　　申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
　　【考點三】任職資格的申請與核準(zhǔn)
　　期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
　　除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
　　申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
　　(一)申請書；
　　(二)任職資格申請表；
　　(三)2名推薦人的書面推薦意見；
　　(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
　　(五)資質(zhì)測試合格證明；
　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
　　期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％。
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
　　【考點四】行為規(guī)則
　　期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。
　　期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
　　【考點五】監(jiān)督管理
　　中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
　　期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
　　期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
　　【考點六】法律責(zé)任
　　申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
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