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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
*9章 總則
第二章 資格的取得與終止
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：
1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。
注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：
3.董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。
4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。
5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：
申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。
在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。
第三章 業(yè)務(wù)資格
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：
交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施
保證金標(biāo)準(zhǔn)
非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序
結(jié)算流程
通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限
協(xié)議變更和解除
違約解除
爭(zhēng)議處理方式
2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款
雙方約定不違法的情況
第四章： 監(jiān)督管理
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告
2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：
非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況
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