期貨從業(yè)人員管理辦法
　　*9章 總則
　　1.本辦法所說的機構(gòu)是：
　　期貨公司
　　期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員
　　期貨投資咨詢機構(gòu)
　　未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)
　　中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)
 
　　第二章 從業(yè)者的取得和注銷
　　1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：
　　年滿18周歲
　　具有完全民事行為能力
　　具有高中以上文化程度
　　通過所在機構(gòu)申請從業(yè)資格
　　2.機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：
　　品行端正 良好的職業(yè)道德
　　已被機構(gòu)聘用
　　3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰
　　最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格
　　3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
　　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
 
　　第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
　　1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　　誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽
　　保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益
　　提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證
　　當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。
　　定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨椤?/div>
　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易
　　2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：
　　進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易
　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)
　　3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：
　　利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益
　　代理客戶從事期貨交易
　　4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：
　　傳播虛假或者誤導客戶的信息
　　代理客戶從事期貨交易
　　5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：
　　收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
　　代理從事期貨交易
　　6.從業(yè)人員受到機構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。
 
　　第四章 監(jiān)督管理
　　1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會
 
　　第五章 罰則
　　1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊72
精彩推薦相關(guān)問題