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期貨交易所管理辦法
*9章 總則
1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式
會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
第二章 設(shè)立，變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：
制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則
發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)
查處違規(guī)行為
2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷
任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況
3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：
設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則
管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)
基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度
變更，終止的條件 程序和清算辦法
章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情
4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：
會員資格和管理方法
會員的權(quán)利和義務(wù)
對會員的紀(jì)律處分
5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
期貨交易，結(jié)算和交割制度
風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發(fā)布方法
違規(guī)違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng)
6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)
7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會
8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監(jiān)會批準(zhǔn)
第三章 組織機(jī)構(gòu)
1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：
審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案
選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況。
決定增加或者減少期貨交易所注冊資金
決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)
決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)
2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。
但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會
會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
1/3 以上會員聯(lián)名提議
理事會認(rèn)為必要的
3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會
理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)
4.理事會行使下列的職權(quán)
召集會員大會 并向會員大會報告工作
制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定
審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過
決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所
審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報道。 對外的投資計(jì)劃
監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。
組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報告 審計(jì)工作。
5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。
6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。
7.理事長的職權(quán)：
主持會員大會 理事會會議和日常的工作。
組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。
檢查理事會決議的實(shí)施情況
8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事
有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會
1/3的理事聯(lián)名提議
期貨交易所章程規(guī)定
中國證監(jiān)會提議
理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效
會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會
9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆
總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事
總經(jīng)理的職權(quán)：
組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議
支持期貨交易所的日常工作
根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法
決定結(jié)算單保金的使用
擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計(jì)劃
批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃
擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報告
擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案
決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員
決定期貨交易所員工的工資和獎懲
10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告
第二節(jié) 公司制期貨交易所
1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會 股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。
2.股東大會行使下列職權(quán)：
選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。
審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報道
決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)
期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)
會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報到中國證監(jiān)會
3.期貨交易所設(shè)董事會，每一屆任期3年
董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利
召集股東大會會議 并向股東大會報告工作
擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定
審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。
督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況
4.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。
董事長行使下列職權(quán)：
1.主持股東大會，董事會會議和日常工作
2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
3.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告
工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。
5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個?？偨?jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。
總經(jīng)理行使下面權(quán)利：
組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議
6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席1-2人，
監(jiān)事會行使下列權(quán)利：
檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
向股東大會會議提出提案
會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會
第四章 會員管理
1.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)
從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
聯(lián)名提議召開臨時會員大會
按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)
2.會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)
遵守法律 章程 交易規(guī)則
按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理
公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)
3.期貨交易所對接受會員結(jié)算 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算 非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算
結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員 全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金
4.保證金包含的內(nèi)容：
向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額
5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：
期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
可流通的國債
中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價的證券。
6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：
有價證券基準(zhǔn)即使價值的80%
會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍
但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。
7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個結(jié)算擔(dān)保金
8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。
期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度
9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：
限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉
10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。
11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。
12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況 。
期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。
第六章 監(jiān)督管理
1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職
期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。
2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會履行的報告義務(wù)：
每一年度結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告
每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報道
3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會報告：
發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為
期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險由較大影響的訴訟
重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的重大財(cái)務(wù)決策
第七章 法律責(zé)任
1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：
未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所
違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度
第八章 附則
2007年4月15日期實(shí)施
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