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小編導(dǎo)讀：漫漫考試路上總是會有許多你難以記憶的知識點，隨著時間一點一點的過去，許多考生在會把記憶了好幾次之后的知識點給忘記。根據(jù)艾賓浩斯記憶曲線規(guī)定，人大腦*9——第八個記憶周期分別是5分鐘、30分鐘、12小時、1天、2天、4天、7天、15天。在剛開始的階段你會記住100%，但是到最后一階段可能你只剩下20%、10%又或者全部遺忘。在期貨從業(yè)資格考試中帶有時間知識點考生只是走馬觀花的看過幾篇就將其遺忘，除了沒有按照人的記憶規(guī)律去背誦，還有一個重要的原因是這些時間點的知識點都很細小，分散在整本書中，你可能連去找的心思都沒有。今天高頓網(wǎng)校就帶大家去818那些你容易遺忘的帶有時間的知識點。
帶“3日內(nèi)”的時間點
對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
?。ㄒ唬?所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
?。ǘ?質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
?。ㄈ?決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四） 不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
?。ㄎ澹?涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)權(quán)力機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；
?。?變更名稱；
?。ㄆ撸?合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（八） 被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
?。ň牛?其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
帶“5日內(nèi)”的時間點
帶“5日內(nèi)”的時間點
第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：
?。ㄒ唬?所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；
（二） 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三） 決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
?。ㄋ模?不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五） 涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)權(quán)力機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；
?。?變更名稱；
?。ㄆ撸?合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
?。ò耍?被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；
（九） 其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
帶“10日內(nèi)”的時間點
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。
帶“15日內(nèi)”的時間點
*9百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
（一） 每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
?。ǘ?每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
?。ㄈ?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
帶“20日內(nèi)”的時間點
第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬?合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；
?。ǘ?變更公司形式；
?。ㄈ?變更業(yè)務(wù)范圍；
?。ㄋ模?變更注冊資本；
?。ㄎ澹?變更5%以上的股權(quán)；
?。?設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；
?。ㄆ撸?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項；
前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬?變更法定代表人；
（二） 變更住所或者營業(yè)場地；
?。ㄈ?設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；
?。ㄋ模?變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；
（五） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項、所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
帶“30日內(nèi)”的時間點
第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制，許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
*9百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
?。ㄒ唬?每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
?。ǘ?每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
（三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
帶“2個月內(nèi)”的時間點
第二十條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬?變更法定代表人；
（二） 變更住所或者營業(yè)場地；
?。ㄈ?設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；
?。ㄋ模?變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；
?。ㄎ澹?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項、所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬?申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（二） 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
?。ㄈ?符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四） 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細計劃；
?。ㄎ澹?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；
?。?高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
（七） 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
?。ò耍?不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；
?。ň牛?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；
?。ㄊ?控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬?金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格申請書；
（二） 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
?。ㄈ?股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；
?。ㄋ模?申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；
（五） 公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；
?。?從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；
?。ㄆ撸?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；
?。ò耍?《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
?。ň牛?經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。
帶“3個月內(nèi)”的時間點
結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十一條 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：
?。ㄒ唬?營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；
?。ǘ?成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；
?。ㄈ?主動提出注銷申請；
?。ㄋ模?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
?。ㄒ唬?設(shè)立營業(yè)部申請書；
?。ǘ?擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；
?。ㄈ?申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；
?。ㄋ模?營業(yè)部的管理制度文本；
?。ㄎ澹?擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明；
?。?擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；
?。ㄆ撸?營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
?。ò耍?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
帶“4個月內(nèi)”的時間點
*9百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
?。ㄒ唬?每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
?。ǘ?每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
總結(jié)：*10的一個4個月的
帶“6個月內(nèi)”的時間點
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。
期貨公司去的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
帶“帶年的重要數(shù)據(jù)”的時間點
第九條 有《中華人民共和國公司法》*9百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：
?。ㄒ唬?因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
?。ǘ?因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
第七條 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場好難過禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；不存在《公司法》*9百四十七條*9款所列情形；
股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。
董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司單人經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。
第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
帶“工作日”的時間點
期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
?。ㄒ唬?變更名稱、公司章程；
?。ǘ?發(fā)生本辦法第是第條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；
?。ㄈ?作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
?。ㄋ模?任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
?。ㄎ澹?被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（六） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
第二十六條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
第十五條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。
第二十一條 從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。
第二十九條 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
帶“交易日”的時間點
在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等中大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。
第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。
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原創(chuàng)申明：本文系高頓網(wǎng)校編輯團隊原創(chuàng)作品，轉(zhuǎn)載請注明作者及出處。
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