期貨從業(yè)考試常見問題
　　第九條 有《中華人民共和國公司法》*9百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：
　?。ㄒ唬?因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；
　　（二） 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
 
　　第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：
　　（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場好難過禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；不存在《公司法》*9百四十七條*9款所列情形；
　　股東會每年應當至少召開一次會議。
　　董事會每年應當至少召開兩次會議。
　　有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。
 
　　第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
 
　　第四十四條 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司單人經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
 
　　第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
 
　　第三十九條 期貨交易所設董事會，每屆任期3年。
 
　　第四十九條 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
 
　　第二十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于5年。
 
　　第二十五條 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
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