QQ登錄
微博登錄
微信登錄
2015年期貨從業(yè)考試報名時間和考試時間現(xiàn)已經(jīng)公布，根據(jù)歷年考試規(guī)律，高頓網(wǎng)校預測2015年考試時間將在3月、5月、7月、9月和11月份舉行。距離2015年*9次期貨從業(yè)資格考試的考生請抓緊時間復習哦，考生們要將各類知識點一網(wǎng)打盡的秘訣盡在高頓網(wǎng)校，在這里有權威名師的網(wǎng)上課程
點擊這里
，幫您從零基礎學習。同時有各類知識點題庫
點擊這里
，讓您隨時了解自己的學習情況，小伙伴們快快加入這個大家庭吧！ 一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.在我國設立期貨交易所，由( )審批。
A.中國人民銀行
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
2.期貨交易所的管理辦法由( )制定。
A.全國人大常委會
B.國務院法制辦
C.*6人民法院
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是( )。
A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年
B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年
D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年
4.期貨公司是依照( )和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》
D.《中華人民共和國外商投資法》
5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
6.下列關于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤的是( )。
A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務
B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保
D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
7.期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
A.20日
B.30日
C.2個月
D.3個月
8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A.該客戶
B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例
D.期貨交易所和該客戶共同連帶
9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應( )。
A.請求權
B.追償權
C.代位權
D.質押權
10.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是( )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務院商務主管部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
答案與解析
1.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。
2.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理
機構制定。
3.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》*9百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。
5.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
7.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構；(四)變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
8.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
9.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
10.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
-
關注公眾號
快掃碼關注
公眾號吧
- 贊94
