《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

  一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定,11年5月1實(shí)施;證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,協(xié)會(huì)自律。
 
  二、申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格條件
  注冊(cè)資本≥1億;凈資本≥8000萬;前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管達(dá)標(biāo);
  取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷3年的高管≥1人;機(jī)構(gòu)1年未被監(jiān)管;
  取得投資咨詢從業(yè)資格且期貨經(jīng)歷2年的人員≥5人;機(jī)構(gòu)和人員都是3年無不良;
 
  三、提交材料:對(duì)照資格條件
  申請(qǐng)書;決議;復(fù)印件;法律意見書;業(yè)務(wù)制度文本;從業(yè)的人員;
  前6月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表;3年經(jīng)營情況;前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告,下半年的還有半年的財(cái)務(wù);
  資格審批:證監(jiān)會(huì)2個(gè)月決定;
 
  四、業(yè)務(wù)規(guī)范
  只能從事投資咨詢,不能接受客戶委托從事交易;
  投資咨詢服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由期貨業(yè)協(xié)會(huì);研究人員對(duì)分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé);
  不得對(duì)行情做出確定的判斷,客戶獨(dú)自承擔(dān)后果;
  防范業(yè)務(wù)之間的利益沖突:采取隔離獨(dú)立回避機(jī)制;公司統(tǒng)一管理對(duì)外提供咨詢服務(wù);
 
  五、監(jiān)督和處罰
  每月向派出報(bào)送;首風(fēng)監(jiān)督情況報(bào)送季度報(bào)告年度報(bào)告向派出機(jī)構(gòu);
  沒資格或用沒資格的人責(zé)令改正,嚴(yán)重按70條處罰;
  違反業(yè)務(wù)規(guī)范按57條采取監(jiān)管措施(機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓、托管、接管;負(fù)責(zé)人禁止出境和財(cái)產(chǎn));情節(jié)嚴(yán)重按70 71 73 74處罰;
  公司和個(gè)人要有投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格向派出機(jī)構(gòu)備案后方可傳播行情分析。
 
  高頓網(wǎng)校贈(zèng)言:總有一個(gè)人,是我們無法斑駁的時(shí)光,回眸便覺溫暖,時(shí)光越久越能看清:那份存在,對(duì)自己,有著怎樣別樣的意義!行在路上,邂逅的不僅僅是塵世風(fēng)景,更是觸動(dòng)人心的辛酸人事;漫步人生,經(jīng)歷的不僅僅是悲歡離合,更是命運(yùn)的森羅萬象。生是見識(shí),不是活著。