來源：中大網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間：2016-08-12 10:03 責(zé)編：admin

期貨從業(yè)資格考試資料：強(qiáng)行平倉制度
 
知識點(diǎn)：
 
(一)強(qiáng)行平倉制度的內(nèi)涵
 
1.強(qiáng)行平倉是指按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。
 
2.強(qiáng)行平倉分為兩種情況：一是交易所對會員持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉;二是期貨公司對客戶持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉。
 
3.強(qiáng)行平倉制度適用的情形一般包括：
 
(1)因賬戶交易保證金不足而實(shí)行強(qiáng)行平倉。
 
(2)因會員(客戶)違反持倉限額制度而實(shí)行強(qiáng)行平倉。
 
(二)我國期貨強(qiáng)行平倉制度的規(guī)定
 
1.我國期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，交易所、期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉：
 
(1)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的;
 
(2)客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉量超出其限倉規(guī)定;
 
(3)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的;
 
(4)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的;
 
(5)其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。
 
2.強(qiáng)行平倉的執(zhí)行過程如下：
 
(1)通知。交易所以“強(qiáng)行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)會員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求。
 
(2)執(zhí)行及確認(rèn)。
 
開市后，有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達(dá)到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核;
 
超過會員自行強(qiáng)行平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉;
 
強(qiáng)行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果并存檔;
 
強(qiáng)行平倉結(jié)果發(fā)送。

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