7月9日，中國證券從業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》（中證協(xié)發(fā)[2015]147號）。通知規(guī)定，從2015年7月1日開始，證券從業(yè)人員資格考試開始實(shí)施新的考試測試，改革后的資格考試一共分為三類，一類是面向即將進(jìn)入證券從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
　　同時，改革前的考試測試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止，自2016年1月1日期起改革前的考試測試科目不再開考。2015年7月1日-2015年12月31日期間，考生可自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。
　　針對此份通知，高頓網(wǎng)校小編采訪了高頓從業(yè)資格考試相關(guān)專家，他們從專業(yè)的角度對通知的內(nèi)容進(jìn)行了解讀。
　　Part 1 改革后的考試大致信息
　　從通知上的信息可得知，證券從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。資格考試測試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。
　　一般從業(yè)資格考試
　　一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。一般從業(yè)資格考試科目設(shè)定為兩門，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚嚂r間均為120分鐘，考試題型均為100題。滿分均為100分，達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績?？荚嚦煽冮L期有效。
　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
　　一般從業(yè)資格考試合格的，可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、證券分析師勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。每科目考試時間為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。滿分為100分，達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為科目成績合格。
　　同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。
　　考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。
　　管理類資格考試
　　一般從業(yè)資格考試合格的，可參加管理類資格考試。管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
　　管理資質(zhì)測試的的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。各科目考試時間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。各科目考試測試滿分均為100分。達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
　　同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。
　　管理類資格考試的合格成績有效期維持3年不變。
　　Part 2 一般從業(yè)資格考試、即入門資格考試產(chǎn)生了哪些變化？
　　關(guān)于考試科目的變化
　　改革前的一般從業(yè)資格考試、即入門資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成，其中基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》?？忌枰ㄟ^1+1的方式通過考試，即在通過《證券市場基礎(chǔ)知識》的前提下，任選一門專業(yè)科目通過即考試合格。
　　而改革后，同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，一般從業(yè)資格考試合格。
　　高頓從業(yè)資格考試專家介紹，改革前大部分考生都會選擇《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券交易》的搭配，包括高頓在內(nèi)的很多機(jī)構(gòu)都有推出相應(yīng)的配套課程套餐。而隨著通知的發(fā)布和證券從業(yè)人員資格考試測試制度改革的正式生效，高頓會在*9時間調(diào)整課程和科目套餐組合，以滿足考生的需求。
　　關(guān)于考試難度的變化
　　專家介紹，改革后的一般從業(yè)資格考試整體難度有所降低。盡管改革后一般從業(yè)資格考試需要考兩科，考試的范圍有有所擴(kuò)大，但單科題量和題型種類都有所下降，多選題和判斷題等“老大難”均已經(jīng)剔除，通過考試的幾率大幅提升。同時考試內(nèi)容從專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識和專業(yè)操守，知識點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會調(diào)整為以應(yīng)知為主，就內(nèi)容上說改革后的兩科和改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》相當(dāng)。
　　改革前的考試成績，改革后還需要重考么？
　　專家指出，關(guān)于有效合格成績的效用銜接，通知中有明確的規(guī)定:考生按照改革前的資格考試測試制度報(bào)名參加考試測試后，取得的合格成績，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用。所以考生只需關(guān)注資格本身的有效期即可。
　　考生如通過改革前基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，一般從業(yè)資格考試合格。通過一門及一門以上專業(yè)科目的考生，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，一般從業(yè)資格考試即合格。
　　證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的成績?nèi)绾毋暯樱?/strong>
　　證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試分為兩科，一科為《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的一般從業(yè)資格考試合格。只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為一般從業(yè)資格考試合格。只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》一科以后，就可以認(rèn)定為一般從業(yè)資格考試合格。
　　Part 3 專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、即專業(yè)資格考試發(fā)生了哪些變化
　　關(guān)于考試科目的變化
　　改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成，改革后由一般從業(yè)資格考試合格加《投資銀行業(yè)務(wù)》科目組成。
　　改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成，改革后由一般從業(yè)資格考試合格加《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目組成。
　　改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》組成，改革后由一般業(yè)務(wù)資格考試合格加《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目組成。
　　關(guān)于各科目考試難度的變化
　　高頓從業(yè)資格考試專家介紹，專業(yè)資格考試的考試目標(biāo)調(diào)整為應(yīng)會為主，也就是單純從對考生的知識背誦、記憶、理解能力逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷χR與技能的應(yīng)用能力。這就意味著如果考生能基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。專家認(rèn)為，其實(shí)從應(yīng)知到應(yīng)會的考試目的轉(zhuǎn)變貫穿整個證券從業(yè)人員資格考試測試制度改革，單從記憶和背誦的方面來說，考試難度有所下降，但這種轉(zhuǎn)變對考生的應(yīng)用能力和場景想象能力有了全新的要求。
　　關(guān)于考試成績的銜接
　　專家介紹，此次改革對考生的有效成績幾乎沒有影響，改革前考試測試合格的，改革后依然合格改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績就可以認(rèn)定為考試合格，幾乎做到了無縫銜接。
　　由于專業(yè)科目無變化，改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
　　改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)知識》，另一科是《證券投資分析》。通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目和《金融市場基礎(chǔ)知識》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
　　Part 4 管理類資格考試、即管理資質(zhì)測試，發(fā)生了哪些變化
　　關(guān)于考試科目的變化
　　管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科;證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
　　關(guān)于考試合格成績的銜接
　　同樣的，由于科目無變化，改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測試合格。
　　改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績，改革后仍然合格有效。
　　Part 5 此次證券從業(yè)人員資格考試測試制度的改革，反映了什么趨勢？
　　專家認(rèn)為，首先從各級別考試的報(bào)名條件和考試難度來說，大幅度降低了考試的報(bào)名門檻，也就變相降低了行業(yè)的入門門檻。這對于準(zhǔn)備進(jìn)入行業(yè)的人來說，是很大的利好消息；但對于已經(jīng)考過的業(yè)內(nèi)人士來說，行業(yè)門檻的降低就代表著競爭會更為劇烈。
　　改革后，資格認(rèn)證的意義在于允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會和途徑。而考試中對知識點(diǎn)的考察也更傾向于應(yīng)用。
　　Part 6 如何選擇考試科目？是改革前的科目好還是改革后的科目好？
　　由于2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。所以在這個時段要進(jìn)行考試的考生就會面臨這樣一個問題，是選擇改革前的科目考還是改革后的科目考?
　　對于這個問題，高頓證券從業(yè)專家建議同學(xué)根據(jù)自己的考試計(jì)劃選擇。一般情況下，如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好，因?yàn)榇藭r考試的復(fù)習(xí)已經(jīng)進(jìn)行到一定程度，輕易變化考試范圍和考綱對考試不利；如果如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好，因?yàn)榭荚囌w難度有一定下降，而且更快適應(yīng)新考綱和考試范圍，對日后進(jìn)一步考試的繼承性有很大優(yōu)勢。
　　想要按新考試科目和考試內(nèi)容復(fù)習(xí)的考生也不用太著急。據(jù)悉，高頓網(wǎng)校即將推出針對此次改革的具體講解課程，未來圍繞改革后考試內(nèi)容的課程與套餐也將馬上與考生見面。
　　▎本文作者李鵬，來源高頓網(wǎng)校，更多內(nèi)容請關(guān)注微信號gaoduneclass。原創(chuàng)文章，歡迎分享，若需引用或轉(zhuǎn)載請保留此處信息。
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