小編為大家?guī)砹私鹑诘闹R(shí)點(diǎn)，一起來看看吧！
金融
　　考點(diǎn)一：投資銀行基本功能
　　1、投資銀行基本功能：資金供求媒介（期限中介、風(fēng)險(xiǎn)中介、信息中介、流動(dòng)性中介），構(gòu)造證券市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。
　　考點(diǎn)二：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)
　　1、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，也稱為證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。證券承銷的方式：包銷、盡力推銷、余額包銷。我國：包銷、代銷。
　　2、新股發(fā)行方式：簿記方式、競(jìng)價(jià)方式、固定價(jià)格方式、混合方式。
　　3、我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度
　　1）首次公開發(fā)行股票：向網(wǎng)下投資者詢價(jià)；直接定價(jià)。2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，直接定價(jià)。
　　2）網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證。
　　3）首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，剔除最高報(bào)價(jià)的部分（不得低于擬申購總量10%)，然后協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不少于10家；4億股以上不少于20家。剔除后數(shù)量不足的，中止發(fā)行。
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　　4）首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%；發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金、社保基金、養(yǎng)老基金配售，安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金配售。
　　5）首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價(jià)，且配售股持有期限不少于12個(gè)月，自上市之日起算。
　　6）首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行數(shù)量的40%；超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行數(shù)量10%。
　　7）按時(shí)足額繳付認(rèn)購金。連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)3次中簽未繳款，6個(gè)月內(nèi)不得再參與。
　　8）網(wǎng)下和網(wǎng)上認(rèn)購數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行70%時(shí)，中止發(fā)行。
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