私募基金登記備案相關(guān)問題解答
問：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;
二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上;
三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員;
四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：
(一)個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書;
(二)個(gè)人基本情況登記表;
(三)相關(guān)證明材料：
1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;
3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;
4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事(不含非會(huì)員理事)、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。
問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;
二、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。
上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
問：私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?
答：一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
二、已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。
問：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格?
答：參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(2016年9月份推出)。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。