關于2015年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
各會員機構：
根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關辦法對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2015年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各公募基金管理人、基金托管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2015年12月31日前的，均應參加2015年度從業(yè)人員年檢。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求;
2、2014年1月1日至2016年3月10日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時,培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時。培訓學時的認定如下：
(1)參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓班;
(2)參加協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)學習，系統(tǒng)上線通知將另行發(fā)布;
(3)各會員單位、其他專業(yè)培訓機構組織的培訓(相關法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。
以上(1)(2)項涉及的培訓學時無需申報，由協(xié)會進行導入，系統(tǒng)中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個)。
3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2015年11月2日開始，至2016年3月10日截止。
2、各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。
3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)部分機構就從業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況、注冊管理情況、后續(xù)培訓組織和完成情況等進行現(xiàn)場檢查。
4、自2016年1月31日起，通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構。
5、年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，相關情況記入誠信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協(xié)會提交整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調查和處理。對調查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。
五、聯(lián)系方式
業(yè)務聯(lián)系電話：010-66578396/66578282(8:30-11:30,13:30-17:00)
技術支持電話：010-66578343
電子信箱：wangshb@amac.org.cn
中國基金業(yè)協(xié)會
 
二〇一五年十一月四日