各會(huì)員機(jī)構(gòu)：

　　根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)辦法對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))將開(kāi)展2015年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各公募基金管理人、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他會(huì)員機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊(cè)，且已取得從業(yè)資格證書(shū)，證書(shū)有效期為2015年12月31日前的，均應(yīng)參加2015年度從業(yè)人員年檢。

　　二、通過(guò)年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

　　1、 持續(xù)符合從業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求;

　　2、 2014年1月1日至2016年3月10日期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí),培訓(xùn)學(xué)時(shí)分選修和必修，且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)。培訓(xùn)學(xué)時(shí)的認(rèn)定如下：

　　(1)參加協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

　　(2)參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，系統(tǒng)上線(xiàn)通知將另行發(fā)布;

　　(3)各會(huì)員單位、其他專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)等)。

　　以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)無(wú)需申報(bào)，由協(xié)會(huì)進(jìn)行導(dǎo)入，系統(tǒng)中查詢(xún)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，會(huì)員單位需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過(guò)附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明資料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會(huì)審核通過(guò)后，可計(jì)入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過(guò)3個(gè))。

　　3、 年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排

　　1、 本年度從業(yè)人員年檢自2015年11月2日開(kāi)始，至2016年3月10日截止。

　　2、 各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過(guò)條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　3、 年檢期間，協(xié)會(huì)將對(duì)部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、注冊(cè)管理情況、后續(xù)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　4、 自2016年1月31日起，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。

　　5、 年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其從業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。

　　四、相關(guān)工作要求

　　1、 各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假申報(bào)從業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　2、 機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　五、聯(lián)系方式

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系電話(huà)：010-66578282

　　技術(shù)支持電話(huà)：010-66578343

　　電子信箱：wangshb@amac.org.cn

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一五年十一月四日