關(guān)于實施《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》有關(guān)事項的規(guī)定
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》制定了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》），并于發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就實施《管理規(guī)則》有關(guān)事項規(guī)定如下：
 
01關(guān)于從業(yè)資格注冊與考試科目
 
基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)的考試科目組合具體如下：
 
（一）從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（股權(quán)除外1）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)2的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱科目一）和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》（以下簡稱科目二）。
 
（二）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》?？荚嚳颇拷M合對照表詳見附件 1。
 
 
02關(guān)于資格注冊協(xié)會規(guī)定的認(rèn)可情形
 
根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件：
 
（一）公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。
 
（二）私募基金管理人的高級管理人員，已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或者取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等的，或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬元以上的。
 
（三）通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。
 
（四）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產(chǎn)管理）類金融牌照的。
 
（五）在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞，已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）資格的。
 
（六）經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。
 
具備上述條件之一，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。
 
協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認(rèn)可情形。
認(rèn)可情形對照表詳見附件 2。
 
 

 
公式總結(jié)
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 科一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》
 
 科二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》
  
科三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》
 
 
 
 
 一、《法律法規(guī)與綜合能力》
 
二、個人貸款
 
三、個人理財
 
四、公司信貸
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