“持有證券從業(yè)資格證，參加基金從業(yè)資格考試是不是能免考一門(mén)?”

 
基金從業(yè)資格考試免考一門(mén)主要是針對(duì)私募高管，非私募基金高級(jí)管理人員即使持有銀行從業(yè)等金融相關(guān)資格考試證書(shū)，也是不能免考一門(mén)的。
 
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》：
 
符合一定條件的私募股權(quán)從業(yè)人員只需通過(guò)科目一考試即可獲得從業(yè)資格認(rèn)定。
   
(1) 最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；
 
(2) 已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行職業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試；
或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格；
或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;
 
符合上述條件之一的私募基金高級(jí)管理人員，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明，將上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
 
符合以上要求并提交材料通過(guò)審核后的私募基金從業(yè)高管即可獲得基金從業(yè)免考一門(mén)的資格。
 
其他不符合的考生則需按要求完成基金從業(yè)科目一和科目二或科目三的考試才具有基金從業(yè)資格。
 

基金考試全章節(jié)重點(diǎn)總結(jié)

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第一章（平均分值:5難易度:中）

金融與居民理財(cái)；金融市場(chǎng)的分類(lèi)、構(gòu)成要素、監(jiān)管；
金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理；資產(chǎn)管理的本質(zhì)；
資產(chǎn)管理行業(yè)；我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)概況；各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介；
我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題；促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法；
投資基金的定義、主要類(lèi)別；
 

第二章（平均分值:8難易度:中）

證券投資基金的概念、特點(diǎn)、與其他金融工具的比較、運(yùn)作、參與主體、運(yùn)作關(guān)系；
契約型基金與公司型基金；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；封閉式基金與開(kāi)放式基金；
傘型基金；證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國(guó)及全球的普及性發(fā)展；
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)；中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程；
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用；
 

第三章（平均分值:9難易度:中）

基金分類(lèi)的意義；證券投資基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及介紹；證券投資基金分類(lèi)的實(shí)踐；
股票基金在投資組合中的作用；股票基金與股票的區(qū)別；股票基金的類(lèi)型；
債券基金在投資組合中的作用；債券基金與債券的區(qū)別；債券基金的類(lèi)型；
貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用；貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象與貨幣市場(chǎng)工具；
貨幣市場(chǎng)基金的支付功能；美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的產(chǎn)生和發(fā)展；中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的發(fā)展；
混合基金在投資組合中的作用；
混合基金的類(lèi)型；避險(xiǎn)策略基金的前身、投資策略、類(lèi)型、分析；
ETF的特點(diǎn)、類(lèi)型與套利交易；ETF與LOF的區(qū)別；ETF聯(lián)接基金；
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對(duì)象；
分級(jí)基金的基本概念、特點(diǎn)、分類(lèi)、規(guī)位；
基金中基金的概念與特點(diǎn)、運(yùn)作規(guī)范、類(lèi)型、在海外的起源與發(fā)展觀狀
 

第四章（平均分值:12難易度:中）

基金監(jiān)管的概念、特征、體系、目標(biāo)、基本的原則；
政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會(huì)；
證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所；
對(duì)基金管理人的監(jiān)管；對(duì)基金托管人的監(jiān)管；對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；對(duì)基金公開(kāi)募集的監(jiān)管；對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管：對(duì)公開(kāi)募集基金投資和交易行為的監(jiān)管；對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管；基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì)；非公開(kāi)募集基金的基金管理人登記；對(duì)非公開(kāi)募集基金募集行為的監(jiān)管；對(duì)非公開(kāi)募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
 

第五章（平均分值:9難易度:中）

道德；職業(yè)道德；守法合規(guī)；誠(chéng)實(shí)守信；專(zhuān)業(yè)審慎；客戶至上；忠誠(chéng)盡責(zé)；保守秘密；基金職業(yè)道德教育；基金職業(yè)道德修養(yǎng)；  

第六章（平均分值:10難易度:中）

基金募集的程序；開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)；封閉式基金的認(rèn)購(gòu)；
ETF份額的認(rèn)購(gòu)；LOF份額的認(rèn)購(gòu)；QDⅡ份額的認(rèn)購(gòu)；分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)；
封閉式基金的上市與交易；開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理；
ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回；LOF的上市交易、申購(gòu)與贖回；QDⅡ基金的申購(gòu)和贖回；
分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回；開(kāi)放式基金份額登記的概念；
我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；基金份額登記流程；申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算；
 

第七章（平均分值:7難易度:中）

基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內(nèi)容、禁止行為；
XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用；基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務(wù)；
基金合同；基金招募說(shuō)明書(shū)；基金托管協(xié)議；基金凈值公告；基金定期公告；
基金上市交易公告書(shū)；基金臨時(shí)信息披露；QDⅡ基金和ETF的信息披露；
 

第八章（平均分值:5難易度:中）

基金客戶釋義及投資人類(lèi)型；基金持有人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)；
產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)、準(zhǔn)入條件、職責(zé)規(guī)范、銷(xiāo)售理論、銷(xiāo)售方式與策略；
 

第九章（平均分值:9難易度:中）

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的資格管理、人員管理、培訓(xùn)、行為規(guī)范；
宣傳推介材料的范圍、審批報(bào)備流程、、原則性要求、禁止性規(guī)定、業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范；
貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定、材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰；
風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容；基金銷(xiāo)售費(fèi)用原則性規(guī)范、費(fèi)用具體規(guī)范；
基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度；基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查；
基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)；
普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者；投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)匹配；
基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障；基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理；
基金客戶信息的內(nèi)容與保管要求；私募基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定；特定對(duì)象確定；
投資者適當(dāng)性匹配；私募基金宣傳推介；合格投資者；私募基金簽署合同要求；
 

第十章（平均分值:3難易度:易）

基金客戶服務(wù)的意義、特點(diǎn)、原則、步驟、內(nèi)容和規(guī)范；
基金投資咨詢與互動(dòng)交流；基金客戶投訴處理；基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)；
基金客戶檔案管理與保密；基金客戶服務(wù)提供方式；基金個(gè)性化客戶服務(wù)；
投資者保護(hù)工作的概念和意義；投資者教育的基本原則與內(nèi)容；投資者教育工作的形式；
 

第十一章（平均分值:5難易度:易）

法規(guī)要求；相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù)；機(jī)構(gòu)設(shè)置原則；
具體機(jī)構(gòu)設(shè)置；風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則；組織架構(gòu)和職能；風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和管理程序；
 

第十二章：（平均分值:10難易度:中）

加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性；
內(nèi)部控制的基本概念及其含義、三目標(biāo)、五原則；
投資管理業(yè)務(wù)控制；銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制；信息披露控制；
 

第十三章（平均分值:8 難易度:中）

合規(guī)管理的含義、意義、目標(biāo)、基本原則、部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任；
董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任；監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任；督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任；管理層的合規(guī)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理活動(dòng)概述；合規(guī)文化、政策、審核、查、培訓(xùn)、投訴處理、風(fēng)險(xiǎn)及其種類(lèi)；投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；