針對(duì)想取得基金從業(yè)資格的考生來(lái)說(shuō),報(bào)名條件有如下4點(diǎn):
(一)具有完全民事行為能力;
(二)截至報(bào)名日,年滿18周歲;
(三)具有高中以上文化程度;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
而其中私募基金管理人的高管如何取得基金從業(yè)資格,根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格:
1)通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);此類(lèi)情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬(wàn)元以上,且通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一考試。
3)已通過(guò)證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件,且通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一考試;或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件,且通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一考試(據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)通過(guò)率為78.4%)。
4)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
就是這一規(guī)定,把很多人難住了,所以小編在這里準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題100道:
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B) 
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國(guó)外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述,錯(cuò)誤的是(D) 
A.投資未來(lái)收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類(lèi),金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括(C) A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金,以下表述錯(cuò)誤的是(B) 
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì),代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,以下表述錯(cuò)誤的是(B) A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況,銀行則不需要B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶,基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶C.基金是一種受益憑證,銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性,銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定6.某基金公司為了集中打造明星基金,提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D) A.在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理一起管理C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告,優(yōu)先向該基金管理人提供7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息,下列描述錯(cuò)誤的是(A) A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由,下列不屬于的是(C) A.依法撤銷(xiāo)
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B) 
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是(D)A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無(wú)需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合C.立即向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告