對于未完成備案私募基金對外投資是否可以進行?高頓小編從基金業(yè)協(xié)會了解到:下載學(xué)習(xí)2017年基金從業(yè)資格考試資料>>>。
一、基金業(yè)協(xié)會對于未完成備案私募基金對外投資的態(tài)度
2014年2月,基金業(yè)協(xié)會頒布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集基金完畢后的20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù),經(jīng)備案的私募基金方可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
2016年4月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》、《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》,規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)?;鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。
從基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管的角度來說,其態(tài)度是十分明確的,即私募基金募集完畢應(yīng)當(dāng)及時辦理基金備案手續(xù),備案完成后方可進行投資運作。但是,合同指引不屬于強制性法律規(guī)范,未按照合同指引操作不存在違法風(fēng)險。
二、證監(jiān)會對于未完成備案私募基金對外投資的態(tài)度
2014年8月,中國證監(jiān)會頒布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,要求各類私募基金募集完畢后,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù)。
2015年1月,中國證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》,明確了私募投資基金參與證券投資的方式,要求在發(fā)行工作中對私募投資基金備案情況進行核查。
2015年3月,中國證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答》,要求私募投資基金參與上市公司并購重組需按規(guī)定履行備案程序。
根據(jù)上述文件,證監(jiān)會的態(tài)度亦是十分清晰的,即充分尊重《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金備案的相關(guān)規(guī)定,私募基金未完成備案將無法參與證券投資以及上市公司的并購重組。下載學(xué)習(xí)2017年基金從業(yè)資格考試資料>>>。