關(guān)于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
高頓網(wǎng)校小編現(xiàn)將關(guān)于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知公布如下，考生們可以來關(guān)注一下：
各會員機構(gòu)：
根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、 基金從業(yè)年檢人員范圍
各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他會員機構(gòu)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2016年12月31日前的，均應(yīng)參加2016年度從業(yè)人員年檢。
已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關(guān)人員本年度培訓(xùn)要求參照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》，(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號)第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
二、通過基金從業(yè)年檢的條件
基金從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、 持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求;
2、 2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時，培訓(xùn)學(xué)時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學(xué)時(兩年合計不少于20個)。培訓(xùn)學(xué)時的認(rèn)定如下：
(1)參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班;
(2)參加協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，相關(guān)通知鏈接如下：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391061.shtml;
(3)各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。
以上(1)(2)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時無需申報，由協(xié)會進行導(dǎo)入，系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓(xùn)學(xué)時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓(xùn)管理欄目進行申報，并通過相關(guān)渠道上傳培訓(xùn)相關(guān)證明資料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學(xué)時(每人每年度不超過3個)。
3、 年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、基金從業(yè)人員相關(guān)工作安排
1、 本年度基金從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開始，至2017年2月28日截止。
2、 各機構(gòu)資格管理員應(yīng)對符合年檢通過條件的人員在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中進行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
3、 年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進行公告，所涉及機構(gòu)應(yīng)在2017年3月15日前向協(xié)會提交整改報告。
四、基金從業(yè)人員相關(guān)工作要求
1、 各機構(gòu)應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)受理對所屬從業(yè)人員虛假申報基金從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告。
2、 機構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
 
二〇一六年十月三十一日
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