銀行合規(guī)管理原則是什么？銀行合規(guī)管理體系的基本要素有哪些？銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性、系統(tǒng)性、全員參與、強(qiáng)制性、管理地位與職責(zé)明確的科學(xué)管理原則。
銀行合規(guī)管理原則
銀行合規(guī)管理原則：
1、獨(dú)立性原則：銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是銀行合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
2、系統(tǒng)性原則：銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)運(yùn)用系統(tǒng)觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和組織，構(gòu)建合理的運(yùn)行體制，協(xié)調(diào)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)銀行合規(guī)管理的最大效能。
3、全員參與原則：合規(guī)工作應(yīng)當(dāng)做到由全體員工在各自的業(yè)務(wù)活動(dòng)中全面遵循合規(guī)性要求，銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)立足于形成銀行整體的合規(guī)文化以從職業(yè)道德上約束所有員工。
4、強(qiáng)制性原則：鑒于規(guī)章制度的強(qiáng)制執(zhí)行的性質(zhì)，銀行合規(guī)管理相對(duì)于其他管理而言，具有強(qiáng)制性，任何人必須服從合規(guī)性要求，而不能討價(jià)還價(jià)。
5、管理地位與職責(zé)明確的原則：隨著銀行合規(guī)管理重要性的日益提升，根據(jù)組織設(shè)計(jì)原則，應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)牽頭實(shí)施，并各相關(guān)人員的角色和職責(zé)通過(guò)書(shū)面文件予以清晰界定，系統(tǒng)組織，提高銀行合規(guī)管理效果，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
銀行合規(guī)管理體系的基本要素：
1、合規(guī)政策。
2、銀行合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源。
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理汁劃。
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程。
5、合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
銀行合規(guī)管理的內(nèi)容：
1、建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化。
2、建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
3、建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度。
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