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2016注會(huì)《經(jīng)濟(jì)法》精選習(xí)題：證券法律制度

互聯(lián)網(wǎng)2016-06-06 14:38Judy

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（?。?/div>

A、甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

B、乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

C、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓

D、有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過(guò)增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考核上市公司與非上市公眾公司發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請(qǐng)并核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)A當(dāng)選；上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)審核，因此選項(xiàng)B當(dāng)選；對(duì)于股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)袊?guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；因股票向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，選項(xiàng)D中，向特定對(duì)象發(fā)行股票后導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行核準(zhǔn)。