高頓網(wǎng)校小編為您分享CIIA/SAC動態(tài)新聞（摘自證券時報）：證監(jiān)會新股發(fā)行承銷抽查常態(tài)化。
 
　　中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部昨日向保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于組織對新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行檢查的通知》，明確將對新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行常態(tài)化檢查。檢查對象以抽簽的方式隨機(jī)產(chǎn)生，2014年6月1日后完成發(fā)行的首發(fā)項(xiàng)目納入抽選范圍，根據(jù)完成發(fā)行項(xiàng)目情況，分批確定參加抽選的項(xiàng)目名單。
 
　　據(jù)了解，證監(jiān)會本輪組織對新股發(fā)行承銷工作的檢查，是為了落實(shí)新股發(fā)行體制改革意見關(guān)于強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)的措施要求，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行部署的。根據(jù)該辦法，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。
 
　　中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。
 
　　據(jù)悉，本輪檢查由證監(jiān)會與中國證券業(yè)協(xié)會共同進(jìn)行，根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范，以承銷項(xiàng)目為單位，對新股發(fā)行承銷過程中承銷商、發(fā)行人(包括老股轉(zhuǎn)讓方)、網(wǎng)下投資者在信息披露、路演推介、詢價、定價和股票配售等環(huán)節(jié)的守法合規(guī)情況進(jìn)行檢查，并依法對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為予以處罰，以促進(jìn)各參與主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)，維護(hù)一級市場正常秩序。
 
　　具體操作層面，檢查對象以抽簽方式隨機(jī)產(chǎn)生，具體抽取工作將由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，相關(guān)信息將及時對外公布。此外，對發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)、被責(zé)令暫?；蛑兄拱l(fā)行、市場強(qiáng)烈質(zhì)疑或存在其他異常情形的項(xiàng)目，將直接列為檢查對象。
 
　　在檢查對象的抽選范圍選定上，2014年6月1日后完成發(fā)行的首發(fā)項(xiàng)目納入抽選范圍，中國證監(jiān)會將根據(jù)完成發(fā)行項(xiàng)目情況，分批確定參加抽選的項(xiàng)目名單。同一主承銷商6個月內(nèi)不重復(fù)抽取，最近12個月未被確定為檢查對象的主承銷商優(yōu)先安排抽選。已參與抽選的項(xiàng)目不再參與下次抽選。
 
　　證監(jiān)會要求，各保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)行人、網(wǎng)下投資者及其他中介機(jī)構(gòu)配合好檢查工作。據(jù)了解，檢查完成后，監(jiān)管部門將依法對違規(guī)行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施;檢查發(fā)現(xiàn)明確的違法違規(guī)線索的，將移送稽查部門查處，涉嫌犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
 
　　此前，證監(jiān)會聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會組織抽查首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量情況，從4月份起每月舉行一次抽簽，目前已有5家企業(yè)的預(yù)披露材料被檢查，據(jù)了解這幾家企業(yè)的檢查仍在進(jìn)行中。