高頓網(wǎng)校小編為您分享CIIA/SAC動(dòng)態(tài)新聞（摘中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）：證監(jiān)會(huì)就《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見 。
　　2014年8月29日,證監(jiān)會(huì)就《期貨公司監(jiān)督管理辦法(征求意見稿》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)公開征求意見。
　　《辦法》是證監(jiān)會(huì)在新形勢(shì)下,響應(yīng)國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)的要求,貫徹監(jiān)管轉(zhuǎn)型的精神,落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)九條”)關(guān)于提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有關(guān)意見,加強(qiáng)對(duì)期貨公司的事中事后監(jiān)管,提升期貨公司服務(wù)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要舉措。
　　《辦法》起草過(guò)程中堅(jiān)持了四項(xiàng)原則:一是落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》、國(guó)九條以及我會(huì)關(guān)于“放松管制,加強(qiáng)監(jiān)管”有關(guān)要求,調(diào)整期貨公司準(zhǔn)入條件,減少審批事項(xiàng),簡(jiǎn)化審批材料;二是明確期貨公司多元化經(jīng)營(yíng)的方向,反映和梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)業(yè)務(wù)引導(dǎo)與規(guī)范,同時(shí)為未來(lái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新預(yù)留空間;三是推動(dòng)期貨行業(yè)雙向開放,為“引進(jìn)來(lái)”和 “走出去”戰(zhàn)略提供制度供給,提升期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;四是以“兩維護(hù)、一促進(jìn)”為目標(biāo),加強(qiáng)期貨公司事中事后監(jiān)管。
　　《辦法》具體包括九個(gè)方面的內(nèi)容:一是落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán),減少行政審批,調(diào)整行政許可項(xiàng)目取消和下放相關(guān)內(nèi)容;二是降低準(zhǔn)入門檻,擴(kuò)大期貨公司股東范圍,優(yōu)化股東條件;三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍,并為創(chuàng)新業(yè)務(wù)和牌照管理預(yù)留空間;四是適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)多元化需要,調(diào)整完善業(yè)務(wù)規(guī)則;五是擴(kuò)大對(duì)外開放,明確期貨公司引進(jìn)境外股東和設(shè)立境外機(jī)構(gòu)的規(guī)則,并為境外客戶參與境內(nèi)期貨交易預(yù)留空間;六是完善監(jiān)管制度,著力維護(hù)投資者合法權(quán)益;七是鼓勵(lì)期貨公司組織形式創(chuàng)新,滿足多元化發(fā)展需要;八是強(qiáng)化期貨公司信息披露義務(wù),健全信息報(bào)送及公示制度;九是強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求與法律責(zé)任,加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。
　　歡迎社會(huì)各界對(duì)《辦法》提出具體的意見和建議。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)社會(huì)各界提出的意見和建議,對(duì)《辦法》修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。