【專題】Knowledge of the Law：獨(dú)立角度報告
　　【問題】
　　假設(shè)非常明確公司在工作過程中有違法行為，比如公司給一個沒有提供過研究報告的broker付了一筆投資研究費(fèi)用。是不是應(yīng)該再搜集更確切的證據(jù)，然后再一舉殲滅？
　　【專家解答】
　　對于這樣的情況，*9步應(yīng)該試著勸阻這個行為，建議是去和上司或者是合規(guī)部門反應(yīng)。如果反應(yīng)后得不到解決就必須把自己從這樣一個違規(guī)違法的環(huán)境中解救出來，也就是dissociate/separate，極端的情況也許會是離職。CFA協(xié)會強(qiáng)烈鼓勵fellow members和candidates要report potential violations of the Code and Standards，就算通過調(diào)查后并不一定是違法行為。并且在這份報告中要包含之前與上司或者合規(guī)部門工作人員溝通的討論內(nèi)容。