CFA稱號(hào)擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽署這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同事和合作管理者之間的關(guān)系時(shí)必須遵循良好的行為準(zhǔn)則，必須仔細(xì)領(lǐng)會(huì)法律的文字和精神，必須與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所和行業(yè)團(tuán)體充分合作；CFA應(yīng)想客戶所想，不得有違背客戶利益的行為；CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費(fèi)用或傭金，在借用其它分析師資料時(shí)也需十分謹(jǐn)慎，杜絕抄襲；CFA不可通過登廣告來宣傳其稱號(hào)以吸引他人等。每年，CFA都要被重新審定是否遵守這一守則，同時(shí)，任何來自客戶的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被披露，被披露者就有可能失去CFA的稱號(hào)。“投資管理與研究協(xié)會(huì)”對(duì)違規(guī)者制裁很嚴(yán)，包括開除或取消CFA注冊(cè)稱號(hào)，由于美國證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機(jī)制，所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號(hào)。
　　CFA是“注冊(cè)金融分析師”（Chartered Financial Analyst）的簡稱（也稱“特許金融分析師”），它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號(hào)，由美國“注冊(cè)金融分析師學(xué)院”（ICFA）發(fā)起成立。該學(xué)院最初是在1959年6月由美國“金融分析師聯(lián)合會(huì)”（FAF）同意在弗吉尼亞的夏洛茨維爾市與弗吉尼亞大學(xué)聯(lián)合設(shè)立。
　　1962年1月，“注冊(cè)金融分析師學(xué)院”與“金融分析師聯(lián)合會(huì)”一起成立了美國“投資管理與研究協(xié)會(huì)”（AIMR）。“投資管理與研究協(xié)會(huì)”是一個(gè)全球性非盈利機(jī)構(gòu)，它是美國證券分析員、投資經(jīng)理和其他參與投資決策專業(yè)人員的專門組織，其使命是建立并保持專業(yè)的精益求精以及誠信的*6標(biāo)準(zhǔn)，來促進(jìn)全球投資行業(yè)的利益，其宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平。自1963年*9個(gè)注冊(cè)金融分析師產(chǎn)生以來，CFA資格證書就成為全球從事投資行業(yè)人員職業(yè)典范的象征，國際知名企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)均視CFA資格為衡量專業(yè)投資人員職業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)道德的a1標(biāo)準(zhǔn)。
　　“注冊(cè)金融分析師學(xué)院”設(shè)立的宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平，并通過授與CFA稱號(hào)來確信從業(yè)人員具有高級(jí)職業(yè)水平。學(xué)院設(shè)立之初，恰好美國證券交易委員會(huì)(SEC)完成了一個(gè)“證券市場專項(xiàng)研究”報(bào)告，該報(bào)告除了分析60年代初的美國證券市場外，也提到了證券從業(yè)人員魚龍混盡可能，需要培養(yǎng)一些具有正式“資格”的分析人員。
　　于是在1964年1月，當(dāng)時(shí)的“金融分析師聯(lián)合會(huì)”董事會(huì)主席William Norby看準(zhǔn)時(shí)機(jī)，努力促成CFA制度的形成。他寫信給各監(jiān)管絕對(duì)值和交易所，請(qǐng)求使CFA成為職業(yè)投資分析家的衡量資格標(biāo)準(zhǔn)。他提出，如果自律機(jī)構(gòu)要確定一位分析師的資格，則CFA應(yīng)是標(biāo)準(zhǔn)，這種統(tǒng)一的資格可以消除混亂，提高CFA注冊(cè)價(jià)值，同時(shí)也便于分析師在投資行業(yè)不同部門的流動(dòng)。
　　Norby的努力沒有白費(fèi)，在1964年6月，紐約證券交易所就明確強(qiáng)調(diào)監(jiān)管、研究人員必須具備學(xué)院注冊(cè)資格。之后，“美國投資咨協(xié)會(huì)”、“美國投資銀行家協(xié)會(huì)”和“紐約金融協(xié)會(huì)”等機(jī)構(gòu)也都表示成員應(yīng)具有CFA資格才能加入。這樣就使得CFA資格具有了行業(yè)職業(yè)權(quán)威的特點(diǎn)。
　　
　　　　
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