CFA稱號擁有者和CFA的應考人員都要同意簽暑這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同理和合作管理者之間的關系時必須遵循良好的行為準則,必須仔細領會法律的文字和精神,必須與監(jiān)管機構、交易所和行業(yè)團體充分合作;CFA應想客戶所想,不得有違背客戶利益的行為;CFA不得要求推薦其服務的他人支付費用或傭金,在借用其它分析師資料時也需十分謹慎,杜絕抄襲;CFA不可通過登廣東省來宣傳其稱號以吸引他人等。每年,CFA都要被重新守審定是否遵守這一守則,同時,任何來自客戶的、與倫理相關的投訴一旦被按時披露,被披露者就有可能失去CFA的稱號。AIMR對違規(guī)者制裁很嚴,包括開除或取消CFA注冊稱號,由于美國證券業(yè)務業(yè)具有一套完整的淘汰機制,所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號。
自1963年*9次授予CEA來以,已有32000多人獲得此稱號,目前ICFA繼續(xù)在AIMR的支持下執(zhí)行這一計劃,現有的投資環(huán)境使應試者認識到提高實踐和技能的重要性因此有關CFA學習和參加考試的人數每年都姑增加。學習以自學為主。但在同一地區(qū)也可組成小組學習,小組學習有專人輔導。
1998年有5萬多人報名參加CFA考試,報考費用為400美元。ICFA在全球幾十個國家設有考點,其中包括中國的廈門、北京、上海等考點。高頓網校CFA培訓祝各位考友順利通守CFA考試