多選題:
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有()。
A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險投資人
【題目答案】ABD
【答案解析】本題考核上市公司與非上市公眾公司發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn)規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票需要提交發(fā)行申請并核準(zhǔn),因此選項(xiàng)A當(dāng)選;上市公司增發(fā)股票需要經(jīng)過證監(jiān)會審核,因此選項(xiàng)B當(dāng)選;對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn),因此選項(xiàng)C不需要經(jīng)過證監(jiān)會核準(zhǔn);因股票向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計超過200人的,需要向中國證監(jiān)會進(jìn)行核準(zhǔn),選項(xiàng)D中,向特定對象發(fā)行股票后導(dǎo)致股東人數(shù)累計超過200人,此時應(yīng)進(jìn)行核準(zhǔn)。
點(diǎn)評:但這個知識點(diǎn)是比較重要的知識點(diǎn),在近兩年的考試中都有考察。需要大家對教材這里著重掌握。
針對大家在做題過程中出現(xiàn)的問題,可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論,實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅實(shí)的基礎(chǔ),在考試的時候遇到類似的問題大家可以得分。