非上市公眾公司，是指具有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人;(2)股票公開轉(zhuǎn)讓。
根據(jù)非上市公眾公司的定義，股份有限公司可以因兩種原因經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司：
1.因股票以“非公開方式轉(zhuǎn)讓”導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自該行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)。如果股份有限公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請。
2.因股份有限公司申請其股票“公開轉(zhuǎn)讓”
(1)股份有限公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(2)股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)在受理申請文件后，依法對(duì)公司治理和信息披露進(jìn)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。
(3)對(duì)于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。
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