非上市公眾公司，是指具有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定對象發(fā)行或者轉讓導致股東累計超過200人;(2)股票公開轉讓。
根據(jù)非上市公眾公司的定義，股份有限公司可以因兩種原因經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準后成為非上市公眾公司：
1.因股票以“非公開方式轉讓”導致股東累計超過200人
股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，應當自該行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請核準。如果股份有限公司在3個月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請。
2.因股份有限公司申請其股票“公開轉讓”
(1)股份有限公司申請其股票公開轉讓，董事會應當依法就股票公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準，股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(2)股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票公開轉讓，應當向中國證監(jiān)會申請核準。中國證監(jiān)會在受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露進行審核，在20個工作日內(nèi)作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。
(3)對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請其股票公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行審查。
