有下列情形之一的,相關(guān)投資者可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免申請,直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù):
  (1)經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約。
  (2)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起1年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份。(2012年案例分析題)
  (3)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位。
  (4)證券公司銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%,沒有實際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案。
  (5)因繼承導致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。
  (6)因履行“約定購回式證券交易協(xié)議”購回上市公司股份,導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移。
  (7)因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。