1.內(nèi)幕信息知情人員
　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
　　(2)持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。上市公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
　　(5)中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;
　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;
　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　2.非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員
　　(1)利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的。
　　(2)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。
　　(3)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。