證券時報記者獲悉，2016年度證券業(yè)協(xié)會將從四方面重點入手進行自律監(jiān)察工作，包括繼續(xù)加強自律監(jiān)察基礎(chǔ)制度建設(shè)、加強自律監(jiān)察工作專題研究、引導推動行業(yè)誠信建設(shè)和開展自律監(jiān)察案件審理工作。
據(jù)證券業(yè)協(xié)會副會長陳自強介紹，作為最基本的三個制度，自律監(jiān)察三規(guī)則搭建起來的僅是協(xié)會自律監(jiān)察體系的大體框架，具體制度的建立和實施還需做大量基礎(chǔ)工作。首先要界定協(xié)會自律懲戒的依據(jù)范圍。今年，協(xié)會將細化研究各類法律法規(guī)、行政規(guī)章和協(xié)會自律規(guī)則在自律監(jiān)察案件審理過程中的適用性，確定各類自律規(guī)則的懲戒效力，明確自律懲戒的依據(jù)范圍。然后需梳理現(xiàn)有自律規(guī)則及授權(quán)規(guī)定，完善違規(guī)行為懲戒措施體系。協(xié)會現(xiàn)行有效的自律規(guī)則絕大部分頒發(fā)于自律監(jiān)察三規(guī)則之前，因此存在過于籠統(tǒng)、違規(guī)行為與懲戒措施無對應(yīng)關(guān)系、懲戒措施名稱或性質(zhì)與自律監(jiān)察一法兩則規(guī)定不一致等問題，勢必影響自律監(jiān)察工作的有效開展。第三要審定自律監(jiān)察配套文書格式范本，制定《自律監(jiān)察工作手冊》。最后要完成《審理委員會、復核委員會工作細則》制定工作。
據(jù)悉，協(xié)會自律監(jiān)察制度剛剛建立，尚有許多適用原則、制度建設(shè)性工作需要研究、完善。除處理自律監(jiān)察案件外，自律委員會還將針對當前制度規(guī)定欠缺、對自律監(jiān)察案件處理有重要指導意義的問題開展研究，提出指導意見，使制度不斷完善。比如，自律管理措施和紀律處分的一般性適用原則和條件、現(xiàn)有特別程序的啟動條件、案件移交司法部門、中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機關(guān)的原則、標準、條件、自律監(jiān)察程序各環(huán)節(jié)相關(guān)人員應(yīng)當回避的條件等問題在規(guī)則中都不夠詳盡，也不可能詳盡，需要進一步研究執(zhí)行指導意見，作為協(xié)會開展相關(guān)工作的依據(jù)。從長遠來看，自律監(jiān)察工作還可就自律監(jiān)察案件裁量原則、自律監(jiān)察典型案例總結(jié)等建立長期研究機制，完善自律監(jiān)察案件處理機制。
陳自強告訴證券時報記者，作為自律組織，協(xié)會自律懲戒措施的效力是有限的，自律懲戒與誠信記錄掛鉤可以有效地提高自律懲戒措施的懲戒作用。證監(jiān)會在去年8月份正式發(fā)布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，*9次把誠信監(jiān)督管理上升到法規(guī)的高度，將協(xié)會自律懲戒措施納入證監(jiān)會誠信信息范圍。該辦法將協(xié)會自律監(jiān)察工作與誠信工作緊緊綁在一起。協(xié)會對誠信建設(shè)工作一直十分重視，早在2003年就建立了會員單位和從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)，在2003年和2005年分別頒發(fā)了《會員誠信信息管理暫行辦法》和《從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》，制定了誠信信息管理制度，記錄了來自證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)會、交易所等單位處罰和獎勵從業(yè)人員、會員單位的各類信息。協(xié)會誠信信息系統(tǒng)在推動全行業(yè)誠信建設(shè)中已發(fā)揮了積極作用。2010年至今，協(xié)會接待、受理證監(jiān)會各部門及公安機關(guān)對從業(yè)人員注冊信息的相關(guān)查詢94次，其中書面回函55次，查詢信息涉及的從業(yè)人員有858人。為更好貫徹落實《誠信監(jiān)管辦法》，去年9月，協(xié)會啟動了對《會員誠信信息管理暫行辦法》、《從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》合并修訂工作，對誠信信息的內(nèi)容、采集途徑、使用方法等進行修訂。