又到了緊鑼密鼓的cfa十二月份考試備戰(zhàn)階段，各位考生是否都已做好了完全的計(jì)劃，正打算赴以全力。與CFA一級(jí)考試一決高下呢？高頓網(wǎng)校cfa小編為大家整理了一級(jí)的重點(diǎn)之重中之重:Ethics 部分
　　Objective of codes and standard：永遠(yuǎn)是為了maintain publictrust in
　　1.      Financial market
　　2.      Investment profession
　　6個(gè)code of ethics
　　1.      Code 1-ethics and pertinent dpersons
　　2.      Code 2---primacy of client’sinterest
　　a.      Integrity with investmentprofession
　　b.     客戶利益高于自身利益
　　3.      Code 3---reasonable andindependent
　　a.      必須注意reasonable care
　　b.     必須exercise independent professional judgment---必須獨(dú)立判斷！
　　4.      Code 4---ethical culture in theprofession
　　a.      不但自己要practice，而且要鼓勵(lì)別人practice-不僅僅是自己一個(gè)人去做，要所有人共同去做
　　5.     Code 5---ethnical culture inthe capital market!
　　a.     促進(jìn)整個(gè)capital market的integrity，推廣其相關(guān)法規(guī)---增強(qiáng)公眾對(duì)資本市場(chǎng)的trust！
　　b.     Capital market是基于
　　i.     Fairly pricing of risky assets；
　　ii.     Investors‘ confidence
　　6.      有關(guān)competence-能力---competence
　　7個(gè)standard of professional conduct
　　1.     Standard 1---professionalism---knowledgeof law
　　a.     不需要成為法律專家，但是必須understand和comply with applicable law；
　　b.     當(dāng)兩個(gè)law發(fā)生conflict，則要遵守更加嚴(yán)格的法律！
　　c.      Knowingly---know or should know
　　d.     必須attempt to stop the violation， 如果不能stop， then must dissociatefrom the violation！必須從其中分離出去!
　　i.     Remove name from the writtenreport;
　　ii.     Ask for a different assignment
　　e.     并不要求向有關(guān)部門report?。╠o not require）
　　f.       向CFA 進(jìn)行書(shū)面報(bào)告report--encouraged to so
　　2.     Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market
　　a.     Bias from client or othergroups-listed company，controlling shareholder！
　　b.     Bias from sell side analyst
　　c.     Buyer side client-
　　d.     Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
　　e.
　　3.      Standard  1 ---professionalism---misinterpretation-不能誤導(dǎo)客戶， 不能剽竊其他人的研究成果